中(zhong)期协连发两则纪律惩戒决定书 两期货公司(si)前员工在职期间违规遭罚

近日,中(zhong)期协官网一(yi)连公布了两则纪律惩戒决定书,剑指江西瑞奇期货、广州金控期货前员工在职期间违规走为(wei)。

据中(zhong)期协字〔2021〕111号文书表现,李琳因在广州金控期货做事期间存在以他人(ren)名义从事期货交易的(de)走为(wei)于(yu)今年(nian)4月23日被广东证监局于(yu)出具警示函。中(zhong)期协对此认为(wei),李琳行为(wei)期货从业(ye)人(ren)员,答当按照相关法律、走政法规和中(zhong)国(guo)证监会(hui)的(de)规定,按照协会(hui)和期货交易所(suo)的(de)自律规则,按照执业(ye)走为(wei)规范,厉格相符规执业(ye)。其将本身资金转入他人(ren)期货账户并进走期货交易的(de)走为(wei),属于(yu)以他人(ren)名义从事期货交易,忤逆了《期货从业(ye)人(ren)员执业(ye)走为(wei)准则(修订)》第十一(yi)条的(de)规定。所(suo)以按照《中(zhong)国(guo)期货业(ye)协会(hui)纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的(de)规定,中(zhong)期协决定给予其“停息从业(ye)资格6个月”的(de)纪律惩戒。

另据中(zhong)期协字〔2021〕112号文书表现,江西瑞奇期货宜春买卖部原经理(li)彭军因犯非(fei)国(guo)家(jia)做事人(ren)员受贿罪,于(yu)2021年(nian)2月25日被宜春市袁州区人(ren)民法院判处有(you)期徒刑三年(nian),缓刑四年(nian)。中(zhong)期协认为(wei),从业(ye)人(ren)员在执业(ye)过程中(zhong)答当坚持期货市场的(de)公开、公平、偏袒原则,自愿约束商业(ye)行贿,当事人(ren)在其执业(ye)过程中(zhong)的(de)违规走为(wei)忤逆了协会(hui)《期货从业(ye)人(ren)员执业(ye)走为(wei)准则》第五条、《期货走业(ye)真挚准则(修订)》第十六条、《期货经营机(ji)构及其做事人(ren)员清廉从业(ye)实走细目》第二十条的(de)相关规定。 所(suo)以按照《中(zhong)国(guo)期货业(ye)协会(hui)纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的(de)规定,中(zhong)期协决定给予彭军“撤销从业(ye)资格并悠久性拒绝受理(li)其从业(ye)资格申请”的(de)纪律惩戒。

公开原料表现,广州金控期货成(cheng)立于(yu)2003年(nian),是广州金融控股集团(tuan)有(you)限(xian)公司(si)的(de)控股子公司(si)。注(zhu)册资本8亿元,经营周围包括商品(pin)期货经纪、金融期货经纪、期货投资询问以及资产管(guan)理(li)。瑞奇期货成(cheng)立于(yu)1993年(nian),现注(zhu)册资本3.46亿元,是江西省本土唯一(yi)的(de)一(yi)家(jia)期货公司(si)。经营周围包括商品(pin)期货经纪和金融期货经纪。(义务编辑:陈状 )

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